关于“民生转债”转股操作流程的公告

　　中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）的A股股票自2015年3月26日至2015年5月8日期间满足连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于“民生转债”当期转股价格（人民币8.105元/股）的130%（即人民币10.537元/股），根据《中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券（附次级条款）募集说明书》（以下简称“《募集说明书”》）的约定，已触发可转债的赎回条款。本公司董事会已批准行使可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”（2015年6月24日）登记在册的“民生转债”全部赎回。本次可转债的提前赎回已经中国银行业监督管理委员会批准。

　　以下是“民生转债”转股的操作说明，供广大投资人参阅。如在操作中遇到任何问题，欢迎致电咨询。

　　重要内容提示：

　　●转股代码：190023

　　●转股简称：民生转股

　　●转股价格：人民币8.105元/股 　　

　　●操作：输入转股代码190023，转股申报方向为卖出，交易软件操作界面在“卖出价”一栏默认为100元，投资者在“卖出数量”输入持有的转债数量即可；如果交易软件“卖出价”一栏显示的是8.10元，投资者又无法输入转债数量，具体操作请咨询开户的证券公司客服 　　

　　●信用交易账户的操作：投资者将民生转债从信用账户转至普通帐户后，可操作转股 　　

　　●转换的股票上市交易日：可于转股申报后次一个交易日上市流通

　　一、转债转股申报程序

　　1、转股申报应按照上海证券交易所的有关规定，通过上海证券交易所交易系统以报盘方式进行。 

　　2、持有人可以将自己账户内的民生转债全部或部分申请转为民生银行A股股票。 

　　3、可转债转股申报单位为手，一手为1,000元面额（即10张债券），转换成股份的最小单位为一股。

　　同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。

　　转股时不足转换1股的可转债部分，民生银行将于转股申报日的次一个交易日通过中国证券登记结算有限责任公司以现金兑付。 

　　4、操作：输入转股代码190023，转股申报方向为卖出，交易软件操作界面在“卖出价”一栏默认为100元，投资者在“卖出数量”输入持有的转债数量即可；如果交易软件“卖出价”一栏显示的是8.10元，投资者又无法输入转债数量，具体操作请咨询开户的证券公司客服。

　　信用交易账户的操作：投资者通过交易软件将“民生转债”从信用账户转至普通帐户后，按照上述方法可操作转股。

　　5、可转债买卖申报优先于转股申报。对于超出当日清算后可转债余额的申报，按实际可转债数量（即当日清算余额）计算转换股份。

　　6、转股申报时间：上海证券交易所交易日的正常交易时间申报转股，转股申报一经确认不能撤单。

　　二、可转债转股新增股份的上市交易和所享有的权益

　　当日买进的可转债当日可申请转股。

　　可转债转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。

　　可转债转股新增股份享有与原股份同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有股东均享受当期股利。

　　三、转股过程中的有关税费

　　可转债转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。

　　四、咨询电话

　　中国民生银行股份有限公司：010-68946790

　　海通证券股份有限公司：010-58067927、010-58067862

　　瑞银证券有限责任公司：010-58328706、010-58328936